券商等級是什麼意思

日期：2021-10-23 分類：綜合百科投稿：yangang

最佳答案券商等級反映的是證券公司公司在行業內風險管理能力及合規管理水平的相對水平。A類公司風險管理能力在行業內最高。C類公司風險管理能力與其現有業務相匹配。

券商等級是什麼意思

1、券商等級反映的是證券公司公司在行業內風險管理能力及合規管理水平的相對水平。證監會將券商等級分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別，其中C類及以上的都是可以正常交易的，而D、E兩類則說明其潛在風險要高於其承受能力。

2、根據《證券公司分類監管規定(2017修訂)》。各等級表示的含義如下。

3、A類公司風險管理能力在行業內最高。能較好地控制新業務、新產品方面的風險。

4、B類公司風險管理能力在行業內較高。在市場變化中能較好地控制業務擴張的風險。

5、C類公司風險管理能力與其現有業務相匹配。

6、D類公司風險管理能力低。潛在風險可能超過公司可承受範圍。

7、E類公司潛在風險已經變為現實風險。已被採取風險處置措施。